Регуляторный комплаенс

С приходом на казахстанский рынок крупных иностранных компаний в практике все активнее используется термин «комплаенс». Управление юридическими и комплаенс-рисками все ещё остается недостаточно исследованной областью, тем не менее, AEQUITAS имеет существенный опыт в этой сфере.

В практике фирмы – проведение комплексных проверок деятельности компаний на соответствие внешней и внутренней регулятивной среде. Юристы фирмы неоднократно проводили полный трудовой due diligence компаний и подготовку к проверке инспекцией по труду, осуществляли проверки деятельности компаний на соответствие корпоративному, антимонопольному, антикоррупционному и другим отраслям законодательства. В помощь клиентами в целях соблюдения требований законодательства о защите персональных данных юристами AEQUITAS разработаны рекомендации и обязательный для каждой компании набор документов, а также осуществляется регулярное консультирование в отношении применения данных документов в практической деятельности компаний, в том числе при трансграничной передаче персональных данных.

Большая часть консультаций фирмы в сфере комплаенс касается антикоррупционной тематики. Юристы AEQUITAS проводили комплексные исследования законодательства по актуальным и неоднозначно урегулированным антикоррупционным вопросам, включая аспекты дарения подарков различным категориям государственных служащих, оплаты расходов в связи с участием госслужащих в мероприятиях, их деловыми поездками и встречами с представителями бизнеса по курируемым ими вопросам и т. д.

На протяжении ряда лет юристы AEQUITAS занимались подготовкой комплексного обзора казахстанского законодательства в рамках международного сравнительного справочника по антикоррупционным вопросам профессиональной сети CIS Legal Counsel Network.

Для клиентов фирмы юристы AEQUITAS проводят семинары по общим вопросам, касающимся сути и основных направлений комплаенс, его практическом значении и возможных способах внедрения в реалиях казахстанского бизнеса, а также о таких его специальных областях, как антикоррупционный комплаенс, персональные данные и иные аспекты трудовых отношений.

Услуги

• Консультирование по различным вопросам законодательства о противодействии легализации доходов, антикоррупционным вопросам, по вопросам соблюдения обязательных отраслевых регуляторных требований и процедур, применимой административной и уголовной ответственности.
• Проверка деятельности и внутренней документации компаний на соответствие антимонопольному, антикоррупционному, трудовому законодательству Республики Казахстан. Адаптация внутренних глобальных операционных процедур и политик к требованиям казахстанского законодательства.
• Представление интересов в ходе проверок, проводимых государственными органами.
• Проверка деятельности компаний на соответствие требованиям отраслевых регуляторов.
• Консультирование по вопросам защиты персональных данных, разработка согласий на обработку персональных данных и их трансграничную передачу; проверка документации на соответствие законодательству о защите персональных данных.
• Разработка рекомендаций по предупреждению и устранению комплаенс рисков.